文/梧桐小编
4月3日，湖南证监局公布《关于对湘财证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》、天津证监局公布《关于对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，湘财证券在经纪业务展业过程中业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员招聘、营销活动、投顾业务等方面管控不到位；在相关投诉处理过程中对过往业务办理不规范等事项排查不到位，未及时发现员工违规行为。湖南证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
经查，渤海证券公司存在以下问题：一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为。二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。天津证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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